滨州信息网:深圳证券买卖营业所创业板股票刊行上市考核法则(征求意见稿)

深圳证券买卖营业所创业板股票刊行上市考核法则(征求意见稿)

第一章 总则

第一条 为了类型深圳证券买卖营业所(以下简称本所)创业板试点注册制的股票刊行上市考核事变,掩护投资者正当权益,按照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实验修订后的证券法有关事变的关照》《创业板初次果真刊行股票注册打点步伐(试行)》(以下简称《注册步伐》)等相干法令、行政礼貌、部分规章和类型性文件,拟定本法则。

第二条 刊行人申请初次果真刊行股票并在创业板上市(以下简称股票初次刊行上市)的考核,合用本法则。切合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内刊行股票或存托凭据试点多少意见的关照》(国办发﹝2018﹞21 号)及中国证监会和本所相干划定的红筹企业,申请刊行股票可能存托凭据并在创业板上市的考核,合用本法则。

第三条 刊行人申请股票初次刊行上市,该当切合创业板定位。创业板深入贯彻创新驱动成长计谋,顺应成长更多依赖创新、缔造、创意的大趋势,首要处事生长型创新创业企业,支撑传统产业与新技能、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条 刊行人申请股票初次刊行上市,该当向本所提交刊行上市申请文件。本所对刊行人的刊行上市申请文件举办考核(以下简称刊行上市考核),以为刊行人切合刊行前提、上市前提和信息披露要求的,将考核意见、刊行上市申请文件及相干考核资料报送中国证监会推行注册措施;以为刊行人不切合刊行前提、上市前提和信息披露要求的,作出住手刊行上市考核的抉择。

第五条 本所刊行上市考核基于创业板定位,重点存眷并判定下列事项:(一)刊行人是否切合中国证监会划定的创业板股票刊行前提;(二)刊行人是否切合本所划定的创业板股票上市前提;(三)刊行人的信息披露是否切合中国证监会和本所要求。

第六条 本所通过考核刊行上市申请文件,督促刊行人真实、准确、完备地披露信息,保荐人、证券处事机构切实推行信息披露的把关责任;督促刊行人及其保荐人、证券处事机构进步信息披露质量,便于投资者在信息充实的情形下作出投资决定。本所刊行上市考核依照依法合规、果真透明、便捷高效的原则,进步考核透明度,明晰市场预期。

第七条 本所刊行上市考核实施电子化考核,申请、受理、问询、回覆等事项通过本所刊行上市考核营业体系治理。

第八条 本所设立刊行上市考核机构,对刊行人的刊行上市申请文件举办考核,出具考核陈诉。本所设立创业板上市委员会(以下简称上市委员会),对刊行上市考核机构出具的考核陈诉和刊行上市申请文件举办审议,提出审议意见。上市委员会的职责、职员构成、事变措施等事项,由本所另行划定。本所团结上市委员会的审议意见,出具刊行人切合刊行前提、上市前提和信息披露要求的考核意见可能作出住手刊行上市考核的抉择。

第九条 本所依据法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件、本法则及本所其他相干划定(以下简称相干法令及法则),对下列机构和职员在创业板股票刊行上市中的相干勾当举办自律禁锢:(一)刊行人及其董事、监事、高级打点职员;(二)刊行人的控股股东、现实节制人及其相干职员;(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相干职员;(四)管帐师事宜所、状师事宜所等证券处事机构及其相干职员。前款划定的机构和职员该当起劲共同本所刊行上市考核事变,接管本所自律禁锢并包袱响应的法令责任。

第十条 本所出具刊行人切合刊行前提、上市前提和信息披露要求的考核意见,不表白本所对刊行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完备性作出担保,也不表白本所对该股票的投资代价可能投资者的收益作出实质性判定可能担保。

第二章 申请与受理 

第十一条 刊行人申请股票初次刊行上市,该当凭证划定礼聘保荐人举办保荐,并委托保荐人通过本所刊行上市考核营业体系报送下列刊行上市申请文件:(一)中国证监会划定的招股声名书、刊行保荐书、审计陈诉、法令意见书、公司章程、股东大会决策等注册申请文件;(二)上市保荐书;(三)本所要求的其他文件。刊行上市申请文件的内容与名目该当切合中国证监会和本所的相干划定。

第十二条 在提交刊行上市申请文件前,对付庞大疑难、无先例事项等涉及本所营业法则领略与合用的题目,刊行人及保荐人可以通过本所刊行上市考核营业体系举办咨询;确需对面咨询的,可以通过本所刊行上市考核营业体系预约。

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